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项目案例
《工程建设企业境外合规经营指南》丛书项目
2024-12-25 10:47:30

2019年4月,中施企协启动《“一带一路”工程建设合规管理指南(国别)》丛书的编纂项目。新睿智业受委托配合丛书的编纂工作,并组建了项目团队。截至2024年底,已经出版并发行了30个国别册,当年还有9本在编纂过程组册中。

系列丛书分七个篇章:

第一章:主要讲述境外工程建设合规管理的重要性。包括合规的起源、合规体系的成型与完善、合规管理的基本概念、中国当前合规管理的现状、我国政府发布的合规政策法规。让企业和相关个人对合规有系统性的认知,为做好合规管理打下良好的基础。

第二章:介绍东道国的概况,建立起东道国的“国家画像”。让企业和有关人员对该国的地理、人口、自然资源、政治制度和政府机构、经济情况和经济政策、社会、金融、文化与宗教、货币、医疗、治安等有全方位的了解。比如了解自然环境,就知道在毛里塔尼亚做工程的时候要注意来自大西洋的咸湿气候会腐蚀建筑物。

第三章,介绍了前往东道国的手续办理及相关须知。比如签证的类型、签证怎么办理,出入境须知,还有注意事项和紧急求助的方式等。

第四章,是介绍东道国的法律监管环境。首先是对东道国法律环境和法律体系进行综述,让大家对该国的监管环境有个整体认知。然后是介绍进入该国的投资准入相关法规,以及企业在当地注册的一些规定,为企业如何走进该国提供支撑、参考。接下来是和投资相关的一些法律,如外商投资法、劳工法、税法、合同法、环境法、反商业贿赂法等。

第五章,境外工程项目全生命周期中的合规要求。包括在工程的前期论证阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣工验收及最后的投产运营等方面的合规内容。

第六章,境外工程风险分析。主要介绍了该国的整体营商环境、投资风险及未来发展预测与投资机会。通过一个个小案例,让企业在东道国开展工程建设时因注意哪些风险给予警示。如尼日利亚用地风险。当地百姓习惯将逝者葬在公路边,多数墓穴地表上并无标记,对一些交通基建项目带来极大的困扰。另外,尼日利亚人有树木崇拜的风俗,将大树奉为神树(shrine),其中有很多“神树”处在项目红线用地以内,这给征地拆迁工作带来很大麻烦。

第七章,介绍了工程建设企业合规管理体系建立指南,帮助企业建立起系统的合规管理体系。

我们希望通过“合规丛书”,整合、提炼境外工程项目过程中的经验教训,形成关键注意事项;梳理所在国家的合规要求,警示海外合规风险,进而提供境外合规管理指南,助力建立健全合规管理体系,为我国继续推进高质量共建“一带一路”做出贡献。